1. Auditoría Interna Empresarial
Para empresas que necesitan revisar controles, procesos internos, pagos, autorizaciones, documentación operativa e información fiscal de soporte La Auditoría Interna Empresarial está dirigida a empresas que desean verificar si sus procesos internos, controles administrativos, documentación de soporte y riesgos operativos están adecuadamente gestionados.
Este paquete permite revisar cómo se ejecutan los procesos dentro de la empresa, quién autoriza, quién revisa, quién conserva documentos y qué riesgos pueden existir en pagos, compras, cuentas por cobrar, cuentas por pagar, facturación, bancos, nóminas, inventarios, activos fijos, conciliaciones y documentación de soporte. También permite revisar la información y documentación necesaria para reducir riesgos de ajustes fiscales, especialmente cuando existen pagos, gastos, facturas, declaraciones, retenciones, registros o documentos de respaldo que podrían ser cuestionados si no se encuentran correctamente ordenados.
No sustituye la auditoría externa de estados financieros, el dictamen contable, la contabilidad ordinaria ni la administración de la empresa. Su finalidad es revisar controles internos, identificar riesgos y formular recomendaciones.
Beneficio principalLa empresa obtiene una revisión independiente de sus controles internos y procesos administrativos, con informes que permiten detectar errores, corregir deficiencias y reducir riesgos operativos, financieros, fiscales y administrativos.Este paquete ayuda a la empresa a ordenar sus procesos, revisar la documentación de respaldo y detectar oportunamente errores que pueden generar pérdidas, sanciones o ajustes fiscales.
Riesgos que ayuda a prevenirEste paquete ayuda a reducir riesgos como:
• pagos duplicados o no autorizados
• compras sin respaldo suficiente
• debilidades en caja, bancos o conciliaciones
• cuentas por cobrar sin seguimiento adecuado
• cuentas por pagar sin control documental
• falta de trazabilidad en operaciones importantes
• facturación sin controles suficientes
• documentación fiscal incompleta
• gastos sin soporte adecuado
• errores en registros, declaraciones o retenciones
• debilidades en nóminas y pagos
• inventarios o activos fijos sin controles razonables
• concentración de funciones en una sola persona
• falta de segregación de funciones
• errores internos detectados demasiado tarde
• pérdidas económicas por falta de control
• sanciones, multas o cuestionamientos por falta de documentación
• ajustes fiscales por falta de respaldo suficiente. Qué recibe la empresa Según el alcance contratado, la empresa puede recibir:
• plan inicial de auditoría interna
• matriz de riesgos o lista de áreas críticas
• informes mensuales de revisión
• informe derivado de cada visita realizada
• soporte razonable de pruebas efectuadas
• reporte de seguimiento de recomendaciones
• informe final al concluir el período contratado
• reunión de presentación de resultados.
Forma de contratación
La Auditoría Interna Empresarial se contrata por un período de diez meses. La inversión de tiempo profesional durante ese período dependerá del tamaño de la empresa, el volumen de operaciones, los procesos internos que ya tenga instaurados, los procesos que falten, la cantidad de información disponible, el nivel de orden documental y la revisión necesaria para prevenir errores, pérdidas, sanciones o ajustes fiscales.
Durante el período contratado se podrá revisar documentación, realizar visitas, entrevistar personal designado, analizar procesos, verificar controles, revisar información de soporte, emitir informes, formular recomendaciones y dar seguimiento a los hallazgos detectados.
Resultado esperado
Al finalizar cada ciclo de revisión, la empresa podrá responder: ¿Qué procesos internos presentan mayor riesgo, qué controles deben fortalecerse y qué errores debemos corregir antes de que generen pérdidas, multas, sanciones, ajustes fiscales o contingencias?
2. Compliance Laboral
Para empresas que desean prevenir demandas laborales, sanciones, problemas con IGSS y contingencias por trabajadores
El Compliance Laboral está dirigido a empresas que tienen trabajadores y necesitan verificar si sus contratos, expedientes, planillas, jornadas, prestaciones y cumplimiento ante IGSS están correctamente documentados.
Muchas empresas creen que cumplen porque pagan salarios. Sin embargo, el cumplimiento laboral exige mucho más: contratos actualizados, expedientes completos, constancias de vacaciones, documentación de prestaciones, control de jornadas, respaldo de sanciones, finiquitos, cumplimiento ante IGSS y evidencia suficiente para defender a la empresa ante una inspección o demanda.
Beneficio principal
La empresa reduce el riesgo de demandas laborales, sanciones administrativas, conflictos con trabajadores, contingencias ante IGSS y pagos adicionales por falta de documentación.
Este paquete permite detectar errores laborales a tiempo, corregir expedientes incompletos, actualizar contratos, ordenar planillas, revisar cumplimiento ante IGSS y preparar a la empresa para enfrentar una inspección del Ministerio de Trabajo, una revisión del IGSS o una demanda laboral.
Riesgos que ayuda a prevenirEste paquete ayuda a reducir riesgos como:
• demandas por despido injustificado
• reclamos de prestaciones
• reclamos de horas extras
• problemas por contratos inexistentes o desactualizados
• trabajadores sin expediente completo
• sanciones del Ministerio de Trabajo
• diferencias entre salario real y salario reportado
• contingencias ante IGSS
• dificultad para probar vacaciones, permisos, sanciones o pagos
• terminaciones laborales mal documentadas
• reinstalaciones o conflictos laborales costosos
• pagos adicionales por falta de respaldo documental.
En materia laboral, muchas empresas no pierden porque no tengan razón, sino porque no pueden probar adecuadamente lo ocurrido.
Modalidades del servicio
El Compliance Laboral puede contratarse en dos modalidades:
A. Revisión integral de cumplimiento laboral
Esta modalidad consiste en revisar la información, procesos y documentos laborales de la empresa para identificar errores, omisiones, riesgos y documentos faltantes.
Puede incluir:
• revisión de contratos de trabajo
• revisión de expedientes laborales
• revisión de planillas y documentación de salarios
• revisión de vacaciones, aguinaldo, bono 14 y horas extras
• revisión documental de cumplimiento IGSS
• revisión de terminaciones laborales
• revisión de finiquitos y documentos de salida
• revisión de políticas laborales internas
• identificación de errores y riesgos laborales
• matriz de documentos faltantes
• recomendaciones de corrección
• plan de regularización
• informe ejecutivo
• reunión de presentación de resultados.
El tiempo invertido dependerá del volumen de trabajadores, la cantidad de expedientes, el estado de la documentación laboral, la existencia o ausencia de procesos internos y el nivel de profundidad requerido. Este servicio puede iniciar desde diez horas de trabajo profesional, ampliándose según las necesidades reales de la empresa.
B. Asesoría laboral mensual de seguimiento
Esta modalidad está diseñada para empresas que, después de una revisión inicial, desean verificar que las recomendaciones se implementen y que la empresa continúe cumpliendo adecuadamente sus obligaciones laborales.
Puede incluir:
• seguimiento a recomendaciones anteriores
• revisión de nuevos contratos
• revisión de nuevos expedientes laborales
• revisión de terminaciones laborales
• revisión de documentos de vacaciones, permisos o sanciones
• consultas laborales preventivas
• revisión de riesgos derivados de nuevas contrataciones
• acompañamiento para mantener ordenada la documentación laboral
• recomendaciones mensuales para reducir riesgos laborales.
Esta modalidad permite que la empresa mantenga controles laborales de forma continua.
Resultado esperado
Al finalizar la revisión laboral, la empresa podrá responder: ¿Estamos preparados para defendernos ante una inspección, reclamo o demanda laboral, y qué errores debemos corregir antes de que generen sanciones o pagos innecesarios?
Con la asesoría mensual, la empresa podrá mantener actualizadas sus prácticas laborales y dar seguimiento a las recomendaciones implementadas.
3. Compliance Legal Corporativo
Para empresas que desean ordenar integralmente su estructura legal, contratos, documentación societaria, permisos y propiedad intelectual
El Compliance Legal Corporativo es el paquete más completo. Está dirigido a empresas que desean revisar no solo su situación laboral, sino también sus contratos, estructura societaria, poderes, actas, cumplimiento mercantil, permisos administrativos, operaciones relevantes y propiedad intelectual.
Este paquete permite conocer si la empresa está legalmente preparada para operar, crecer, contratar, recibir inversión, vender acciones, solicitar financiamiento, resolver conflictos entre socios o enfrentar una revisión externa.
Beneficio principal
La empresa obtiene una visión integral de sus principales riesgos legales y una ruta concreta para corregirlos.
Este paquete ayuda a detectar errores legales, societarios, contractuales, administrativos, laborales y de propiedad intelectual antes de que se conviertan en multas, sanciones, litigios, incumplimientos, conflictos entre socios, pérdida de derechos o problemas con autoridades.
Riesgos que ayuda a prevenir
Este paquete ayuda a reducir riesgos como:
• contratos mal redactados, vencidos o inexistentes
• imposibilidad de exigir obligaciones a clientes o proveedores
• conflictos entre socios por falta de actas o acuerdos documentados
• poderes o nombramientos vencidos
• decisiones societarias sin respaldo formal
• incumplimientos ante Registro Mercantil
• permisos administrativos vencidos o inexistentes
• uso de marcas no registradas
• pérdida o debilitamiento de activos intangibles
• operaciones relevantes sin soporte legal
• errores legales o tributarios que pudieron corregirse antes
• multas o sanciones por incumplimientos legales
• riesgos al vender acciones, recibir inversión o solicitar financiamiento
• contingencias frente a autoridades, proveedores, clientes, socios o terceros.
Una empresa puede tener ventas, clientes y operación diaria, pero si su estructura legal está desordenada, el riesgo aparece cuando necesita probar, exigir, defender, vender, financiarse o crecer.
Modalidades del servicio
El Compliance Legal Corporativo puede contratarse en dos modalidades:
A. Revisión integral de cumplimiento legal corporativo
Esta modalidad consiste en revisar la información, procesos y documentos legales de la empresa para identificar errores, omisiones, riesgos y documentos faltantes.
Puede incluir:
• compliance laboral
• revisión de contratos relevantes
• revisión de actas, poderes y nombramientos
• revisión de cumplimiento mercantil
• revisión de estructura societaria
• revisión de permisos, licencias o autorizaciones aplicables
• revisión de marcas, nombres comerciales y activos intangibles
• revisión de documentación de operaciones relevantes
• identificación de errores, omisiones y riesgos legales
• matriz de riesgos legales
• matriz de documentos faltantes
• recomendaciones priorizadas
• plan de acción legal corporativo
• informe ejecutivo
• reunión de presentación de resultados.
El tiempo invertido dependerá del tamaño de la empresa, cantidad de trabajadores, número de contratos, estructura societaria, existencia de varias sociedades, volumen documental, permisos aplicables, activos de propiedad intelectual, operaciones relevantes y nivel de orden legal interno. Este servicio puede iniciar desde diez horas de trabajo profesional, ampliándose según las necesidades reales de la empresa.
B. Asesoría legal corporativa mensual de seguimiento
Esta modalidad está diseñada para empresas que, después de una revisión inicial, desean mantener actualizado su cumplimiento legal corporativo y verificar que las recomendaciones anteriores se implementen adecuadamente.
Puede incluir:
• seguimiento a recomendaciones legales anteriores
• revisión de nuevos contratos
• revisión de nuevas actas o decisiones societarias
• revisión de poderes y nombramientos
• consultas legales corporativas preventivas
• revisión de documentos administrativos relevantes
• revisión de riesgos por nuevas operaciones
• seguimiento a marcas, nombres comerciales o propiedad intelectual• recomendaciones mensuales para reducir riesgos legales corporativos.
Esta modalidad permite que la empresa no corrija sus riesgos solo una vez, sino que mantenga una estructura legal ordenada de forma continua.
Resultado esperado
Al finalizar la revisión legal corporativa, la empresa podrá responder: ¿Nuestra empresa está legalmente ordenada y qué debemos corregir ahora para evitar multas, sanciones, conflictos, pérdidas de derechos o contingencias futuras?
Con la asesoría mensual, la empresa podrá mantener actualizado su cumplimiento legal corporativo y dar seguimiento a las recomendaciones implementadas.
